各市、州、縣人民政府，省政府各部門：

　　《湖北省交易場所監(jiān)督管理辦法》已經省政府常務會議討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。

 

2015年7月14日

 

 

 

湖北省交易場所監(jiān)督管理辦法

 

　　第一章  總則

　　第一條  為充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，支持各類交易場所創(chuàng)新發(fā)展，加強交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，保護投資者權益，防范金融風險，根據(jù)《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）等有關法律和規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

　　第二條  本辦法適用于在湖北省設立的交易場所及省外交易場所在湖北省設立的分支機構和派出機構。

　　第三條  本辦法所稱交易場所，是指從事權益類交易、大宗商品交易以及其他交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所（如“交易中心”等），但僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所除外。其中，權益類交易包括產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、文化藝術品權益及金融資產權益等交易；大宗商品交易指以商品現(xiàn)貨為主要標的，具有公開性、經常性特點，同時附帶信息、物流等配套服務功能的交易，可包含非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易；其他交易特指碳排放權、排污權等交易。

　　經國務院和國務院金融監(jiān)管部門批準設立的從事金融業(yè)務的交易場所，其監(jiān)督管理按國家有關規(guī)定辦理。

　　第四條  省人民政府金融管理領導小組辦公室（以下簡稱省政府金融辦）是全省交易場所的政策監(jiān)管單位，提請設立交易場所的市州人民政府應明確一個部門作為該交易場所的日常監(jiān)管單位。省政府相關部門依職能對交易場所進行行業(yè)管理。

　　交易場所設立的登記結算機構，應當接受省政府金融辦的監(jiān)督管理。

　　銀行業(yè)金融機構應當對交易場所賬戶托管資金進行監(jiān)督管理。

　　證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構及其他中介服務機構應依法依規(guī)為交易場所提供服務。

　　第五條  交易場所及其經紀會員應當遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)督管理機構的規(guī)定，遵循公開、公正、規(guī)范和風險可控的原則，堅持市場化方向，公開透明、自主交易、公平競爭、規(guī)范有序、自負盈虧、自擔風險，履行對客戶的誠信義務。

　　第二章  設立、變更及終止

　　第六條  省人民政府按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結構規(guī)劃和審查標準，審慎批準設立交易場所，使交易場所的設立與實體經濟發(fā)展水平及監(jiān)管能力相協(xié)調。交易場所確因業(yè)務發(fā)展需要，可跨市州設立分支機構。

　　設立交易場所應符合但不限于以下條件：

　?。ㄒ唬删邆湎嚓P行業(yè)背景、信用優(yōu)良、實力雄厚的骨干企業(yè)牽頭組建，主發(fā)起人具備符合規(guī)定的資本實力和風險承受能力；

　?。ǘ┯蟹闲枰淖再Y本金，且為現(xiàn)金資本，組織形式一般為公司制，公司治理結構完善；

　?。ㄈ┯蟹先温殫l件的董事、監(jiān)事和高級管理人員，以及具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經驗的工作人員；

　　（四）有明確的交易品種、完善的交易制度，以及與業(yè)務經營相適應的營業(yè)場所和設施，建立風險控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當性等制度。

　　第七條  發(fā)起人發(fā)起設立交易場所，應向擬注冊地市州人民政府書面申請，市州人民政府審查同意后向省政府報送設立申請。省管企業(yè)（單位）發(fā)起設立交易場所，可由其主管部門直接向省政府書面申請。申請材料由省政府金融辦征求相關部門意見后，報省人民政府批準。提請設立交易場所的市州人民政府或省直有關部門，負責對該交易場所的日常監(jiān)管。新設立交易場所名稱中使用“交易所”的，省政府批準前須征求國務院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的意見。文化產權交易所的設立，按照中宣部等五部委下發(fā)的《關于貫徹落實國務院決定加強文化產權交易和藝術品交易管理的意見》（中宣發(fā)〔2011〕49號）執(zhí)行。

　　未經批準，任何單位或個人不得設立交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易或相關活動。

　　第八條  提請設立交易場所，應向省人民政府報送以下材料：

　?。ㄒ唬┧谑兄萑嗣裾蚴∮嘘P部門的請示文件、初步審核意見和風險承諾函；

　?。ǘ┛尚行匝芯繄蟾?、公司章程、交易品種及業(yè)務規(guī)則、管理制度、運營風險評估及控制方案等草案；

　?。ㄈ┏鲑Y人概況（資信證明等有關資料），股東會或理事會候選人名單及簡歷，擬任用管理人員的情況，擬加入經紀會員名單，場地、設備及資金情況等說明材料；

　?。ㄋ模┡c資金托管銀行的合作協(xié)議；

　?。ㄎ澹┕ど滩块T核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書，通知書名稱一般為行政區(qū)劃+字號+交易產品類別（行業(yè)）+交易所（交易中心）有限公司（組織形式）；

　?。┬枰峤坏钠渌Y料。

　　交易場所獲得省人民政府批準設立文件后，其主發(fā)起人應當依法向工商行政管理部門申請設立登記，領取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事經營活動。

　　第九條  交易場所章程除按《公司法》有關要求制定外，還應包括下列事項：

　?。ㄒ唬┰O立目的；

　?。ǘ┙浖o會員的資格和加入、退出程序；

　?。ㄈ┙浖o會員的權利、義務和違規(guī)處理；

　?。ㄋ模└呒壒芾砣藛T的產生、任免及其職責；

　?。ㄎ澹┵Y本和財務事項；

　?。┙馍⒌臈l件和程序；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管部門要求的其他事項。

　　第十條  本省設立的交易場所需跨省區(qū)設立營業(yè)性分支機構的，應當分別報經省人民政府及擬設立營業(yè)性分支機構所在地省級人民政府批準。省外交易場所申請在湖北省設立分支機構和派出機構的，應持所在地省級人民政府批準文件，向湖北省人民政府提交書面申請，并按要求提供相關申請材料，經省政府金融辦審核并報省人民政府批準。本省設立的交易場所在省內設立分支機構，應當向當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請設立登記，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報備。

　　第十一條  交易場所有下列事項之一的，應由日常監(jiān)管單位初審、省政府金融辦復審，報省政府批準，方可到工商部門辦理有關登記手續(xù)。

　?。ㄒ唬┳兏Q；

　?。ǘ┳兏缘兀?/p>

　?。ㄈ┳兏畲蠊蓶|、實際控制人；

　?。ㄋ模┳兏?0%以上股權；

　?。ㄎ澹┓至⒒蚝喜?；

　?。┦≌?guī)定的其他重大事項。

　　公司修改章程以及變更注冊資本、經營范圍、法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，應經其申報單位審核同意后，報省政府金融辦備案。

　　第十二條  交易場所因解散而終止的，應提前30個工作日告知相關權利人，依法提出申請，在確保交易各方合法權益的條件下，經日常監(jiān)管單位、省政府金融辦審核同意后，報省人民政府批準，依法成立清算組，并在媒體公告。

　　第三章  交易制度

　　第十三條  交易場所的營運機構應當建立健全內部治理結構，依法規(guī)范運作，創(chuàng)造公開、公正、規(guī)范的市場環(huán)境，保證市場的正常運行。交易場所的職能包括：

　?。ㄒ唬┨峁┙灰椎膱鏊驮O施；

　　（二）制定交易場所的業(yè)務規(guī)則；

　?。ㄈ┙邮軖炫平灰咨暾?、安排交易品種掛牌交易；

　?。ㄋ模┙M織、監(jiān)督市場交易；

　　（五）對經紀會員進行監(jiān)管；

　?。炫平灰走^程進行監(jiān)管；

　?。ㄆ撸┨峁┑怯浗Y算服務；

　　（八）管理和公布市場信息；

　　（九）省政府許可的其他職能。

　　第十四條  交易場所的營運機構應參照《公司法》和《證券法》的要求，加強對員工及高管人員的聘用管理。

　?。ㄒ唬┙灰讏鏊目偨浝?、副總經理不得在任何營利性組織、團體和機構中兼職；

　?。ǘ┙灰讏鏊母呒壒芾砣藛T及其他工作人員在履行職責時，遇到與本人或者其親屬等有利害關系情形的，應當回避。具體回避事項由其章程、業(yè)務規(guī)則規(guī)定；

　?。ㄈ┙灰讏鏊母呒壒芾砣藛T及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用非公開信息直接或間接買賣本交易場所交易的品種。

　　第十五條  交易場所的營運機構應當對市場參與各方行為進行實時監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的或遇有下列重大事項，應及時按照交易規(guī)則和相關制度處理，并向其日常監(jiān)管單位和省政府金融辦報告。

　　（一）交易場所或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調查或者采取強制措施；

　?。ǘ┙灰讏鏊卮筘攧罩С龊拓攧諞Q策，可能帶來較大財務或經營風險；

　?。ㄈ┥婕皩ζ浣洜I風險有較大影響的訴訟和仲裁；

　　（四）對社會穩(wěn)定產生重大不利影響的各類事項；

　　（五）交易場所因不可抗力的突發(fā)性事件或為維護正常交易秩序，而采取技術性停牌措施或決定臨時停市；

　　（六）監(jiān)管機構規(guī)定的其他重大事項。

　　第十六條  交易場所應當加強信息報告制度，定期向省政府金融辦和日常監(jiān)管單位報告其財務報告、業(yè)務品種評估報告、年度報告等重大事項。

　　交易場所營運機構的董事（理事）、高級管理人員應當對交易場所年度報告簽署確認意見；營運機構的主要負責人和財務負責人應當對財務報告、業(yè)務品種評估報告簽署確認意見。在交易場所財務報告、業(yè)務品種評估報告、年度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整；對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　交易場所披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第十七條  交易場所的營運機構應當制定業(yè)務規(guī)則，規(guī)范日常管理，切實防范市場風險。交易場所的業(yè)務規(guī)則包括交易規(guī)則、經紀會員管理、投資者適當性、交易品種掛牌、登記結算、資金存管、信息披露等。

　?。ㄒ唬┙⒔∪珮I(yè)務規(guī)則和管理制度，并在經營場所及網站公示。采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患的，應及時處理并報告省人民政府；

　?。ǘ┙⒁?guī)范的經紀會員管理制度，明確經紀會員的權利和義務，要求經紀會員嚴格遵守市場規(guī)則，公示經紀會員名單和相關資料，建立誠信檔案，采取有效措施防范經紀會員損害投資者合法權益；

　?。ㄈ┙⑼顿Y者適當性管理制度，要求投資者為具備一定風險承受能力的合格投資者，明確合格的機構投資者和個人投資者的標準并予以公示。交易場所及其經紀會員為投資者開立賬戶時，應當了解投資者的基本情況并對其風險承受能力進行測評，確定投資者滿足適當性管理要求，向投資者充分揭示風險，要求投資者簽署風險揭示書。交易場所及其經紀會員應對投資者基本信息和賬戶信息予以保密；

　　（四）對掛牌交易品種規(guī)定必要的條件并予以公示；

　?。ㄎ澹┎扇∮行Т胧﹪栏窨刂苾r格操縱行為。為投資者提供網上或柜臺報價、轉讓等服務時，應當遵守國家有關規(guī)定，定期在其營業(yè)場所或以其他形式公布成交信息。交易場所探索其他交易方式的，應當符合國家有關規(guī)定，并能有效控制風險；

　?。┟鞔_登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜，由交易場所營運機構根據(jù)監(jiān)管規(guī)定設立機構負責或委托具有資質的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損；

　?。ㄆ撸┙∪晟瀑Y金存管制度。交易場所的營運機構應當在本地商業(yè)銀行設立投資者資金托管賬戶，實行客戶交易資金第三方（金融機構）存管制度，與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性要求，明確投資者資金的動用情形、劃轉路徑、管理措施及各方職責，并報主管、監(jiān)管部門備案。任何單位和個人不得以任何方式挪用投資者資金。開戶銀行一旦發(fā)現(xiàn)異常情形，應及時向監(jiān)管部門報告并采取應急處置措施，保障投資者資金的安全；

　?。ò耍┙灰讏鏊臓I運機構要與交易系統(tǒng)軟件開發(fā)商簽署協(xié)議，業(yè)務參數(shù)要自行控制，掌控系統(tǒng)軟件管理權限，不得由軟件開發(fā)商等第三方隨意設置、更改。不具備機房的交易場所應將交易系統(tǒng)、數(shù)據(jù)災備系統(tǒng)委托省內電信運營商托管，安排專門信息技術人員進行實時維護；

　?。ň牛┙⒔∪畔⑴吨贫龋鞔_各參與主體的信息披露要求，指定適當?shù)男畔⑴锻緩?，提高信息披露質量；

　?。ㄊ┙灰讏鏊贫?、修改業(yè)務規(guī)則和新增交易品種，由股東會或董事會通過，經日常監(jiān)管單位提交省政府金融辦審核，報省人民政府批準。

　　第十八條  交易場所的營運機構應制定中介機構進場的執(zhí)業(yè)規(guī)范，督促為市場提供服務的證券公司、會計師事務所、律師事務所、評估事務所等中介機構及其從業(yè)人員勤勉盡責，嚴格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，獨立進行核查和判斷，出具專業(yè)意見，切實履行中介機構職責。

　　第四章  交易行為

　　第十九條  交易場所的營運機構應依法規(guī)范組織交易，不得有以下行為：

　?。ㄒ唬⑷魏螜嘁娌鸱譃榫确蓊~公開發(fā)行。股份公司股份公開發(fā)行適用《公司法》、《證券法》相關規(guī)定；

　?。ǘ┎扇〖薪灰追绞竭M行交易。本辦法所稱集中交易包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進行的拍賣以及經國家有關部門批準的交易方式不在此列；

　?。ㄈ嘁姘凑諛藴驶灰讍挝怀掷m(xù)掛牌交易。本辦法所稱的標準化交易單位是指將股權以外的其他權益設定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進行交易；

　?。ㄋ模嘁娉钟腥死塾嫵^200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算；

　?。ㄎ澹┮约薪灰追绞竭M行標準化合約交易；

　?。┪唇泧鴦赵航鹑诠芾聿块T批準，從事須國家特許的金融產品交易。

　　第二十條  大宗商品交易場所的營運機構應具有明顯的產業(yè)優(yōu)勢，股權結構合理、組織結構完善、經營管理規(guī)范、資源要素豐富，在國內同行業(yè)具有較強影響力和知名度。須在本地設立現(xiàn)貨交割倉庫，定期盤存，并做好實物交收記錄?？砷_展非標準化的遠期合約、互換合約、期權合約等場外衍生品交易。在現(xiàn)有政策允許的交易方式基礎上，探索創(chuàng)新交易模式，提升市場效率。應加強與期貨交易所的溝通銜接，促進大宗商品交易市場和商品期貨市場聯(lián)動發(fā)展。

　　第二十一條  交易場所不得直接或者間接從事：

　?。ㄒ唬┌l(fā)布對交易品種價格進行預測的文字和資料；

　?。ǘ樗颂峁＃?/p>

　?。ㄈ┪唇浭∪嗣裾鷾驶騻浒傅钠渌麡I(yè)務。

　　第二十二條  商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托公司、資產管理公司等金融機構不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

　　第五章  監(jiān)督管理

　　第二十三條  各市、州人民政府和省政府有關部門，按照“誰申報、誰監(jiān)管、誰負責”的原則，各司其責，分工協(xié)作，對交易場所進行持續(xù)監(jiān)管，防范風險，維護市場秩序，保護投資者權益。

　　第二十四條  省政府金融辦負責對全省交易場所進行政策監(jiān)管，并履行以下職責：

　?。ㄒ唬┲贫ㄈ〗灰资袌霭l(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和交易場所監(jiān)管政策，報省人民政府批準后實施；

　　（二）審核交易場所設立、交易品種及其交易規(guī)則等的申請材料，向省人民政府出具相關意見，經省政府批準后按規(guī)定的權限和程序公布；

　?。ㄈ┙M織協(xié)調交易場所日常監(jiān)管單位和省行業(yè)主管部門，對經省人民政府批準設立的交易場所經營行為實施監(jiān)管，查處違法違規(guī)行為；

　?。ㄋ模∮嘘P部門和地方政府對未經批準設立的交易場所及其分支機構進行清理整頓，做好相關風險處置工作；

　　（五）組織省相關部門完成國家清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及其成員單位部署的工作；

　?。┞男惺∪嗣裾谟璧钠渌芾砺氊?。

　　第二十五條  交易場所的申報單位負責初審所申報的交易場所及其交易產品、交易規(guī)則的合法合規(guī)性。

　　第二十六條  省行業(yè)主管部門依照職責，指導交易場所日常監(jiān)管單位督促交易場所營運機構貫徹落實國家行業(yè)管理的政策規(guī)定。工商部門依法對交易場所進行注冊登記管理，加強對經營行為的監(jiān)督管理。公安機關負責督促交易場所做好安全保衛(wèi)工作，對交易場所涉嫌違法犯罪行為進行立案偵查。國務院金融管理部門駐鄂機構負責對金融機構參與交易市場的行為進行指導和監(jiān)管。

　　第二十七條  監(jiān)管單位有權采取下列措施，對交易場所的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行監(jiān)督檢查：

　?。ㄒ唬┮蠼灰讏鏊鶢I運機構定期或不定期報送有關資料；

　?。ǘ┻M入交易市場的辦公場所或者營業(yè)場所進行現(xiàn)場檢查；

　?。ㄈ┰儐柦灰资袌龅亩?、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明；

　?。ㄋ模┎殚?、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存；

　　（五）檢查交易場所的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料；

　?。┝邢灰讏鏊浖o會員大會、股東會、理事會等會議；

　?。ㄆ撸┍O(jiān)管單位認為必要的其他措施。

　　第二十八條  監(jiān)管單位可以要求交易場所及相關單位和人員，在指定的期限內提供與交易市場經營管理和財務狀況有關的資料、信息：

　?。ㄒ唬┙灰讏鏊?、理事、監(jiān)事、高管人員及工作人員；

　　（二）交易場所股東、實際控制人；

　?。ㄈ┙灰讏鏊毓苫蛘邔嶋H控制的企業(yè)；

　?。ㄋ模┙灰讏鏊_戶銀行、合作商業(yè)銀行；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)管單位認定的其他單位或者個人。

　　第二十九條  交易場所應設立自律性組織，維護會員合法權益，維護公平競爭，協(xié)調會員之間關系，為會員提供服務，促進交易所規(guī)范發(fā)展。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益。

 

　　第三十條  交易場所在經營過程中，出現(xiàn)違法違規(guī)或違反本辦法行為的，監(jiān)管單位可以采取風險提示、約談高管、責令整改等方式處置；情節(jié)嚴重的，由省政府金融辦報省人民政府同意后予以關閉；構成犯罪的，移交司法機關依法處理。

　　第六章  附則

　　第三十一條  各市州人民政府和省相關部門可以根據(jù)本辦法制定對轄內交易場所監(jiān)督管理的實施細則。

　　第三十二條  本辦法由省政府金融辦負責解釋。

　　第三十三條  本辦法自公布之日起施行。